中国证券监管层对exKe券公司的风险管理YaTm一直非常重视：2001年、2003年中国证监会出台了GhcX证券公司内部控制UnKF引》及其修订版；2014年2月25日中国证券业协会又KjR2布《证券公司全面0bQ2险管理规范》JlLV

如美国的“沃eDRy尔规则”，将klYr营交易等高风lAH9业务隔离在传wimU银行体系之外HnRb防止风险交叉zK2a染；英国的“uFX2克斯规则”，cRU9零售银行业务GFos其他风险业务IK47施隔离；欧盟GNKH“利卡宁报告JTCa，要求大型银8o0w将可能影响金VuCF稳定的交易资4yqp划入独立法人HB7O体RPRC